Понятие, значение и принципы планирования расследования. Планирование расследования преступления - это деятель­ность, направленная на определение цели и конкретных путей ее достижения на каждом этапе следствия Выделяют три главных принципа планирования ра

Планирование расследования определяется как мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.
Чтобы планирование расследования достигало этих целей, оно должно основываться на определенных принципах. Принципами планирования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию, соблюдение которых обеспечивает его эффективность.
Необходимо выделить три главных принципа планирования.
1. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии, все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению, точно обозначены сроки их проведения и исполнители. Бессмысленно, например, указывать в плане: «провести допросы свидетелей», «провести обыски у подозреваемых» и т.д.; такой план практически ничего не дает. В нем должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия.
2. Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех особенностей этого дела. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового.
В то же время полностью оправдывает себя использование типовых планов (программ) расследования по делам определенных категорий при наличии аналогичных следственных ситуаций. Как известно, в криминалистической методике разработаны типовые программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при расследовании различных видов преступлений. Например, по делам о мошенничестве, если подозреваемый задержан на месте происшествия или сразу после совершения мошенничества, рекомендуется провести: личный обыск подозреваемого; его допрос; допрос потерпевшего; обыск по месту жительства мошенника; осмотр изъятых у него, а также полученных от него потерпевшим предметов и т.д. Эти следственные действия должны планироваться практически по каждому конкретному делу о мошенничестве при наличии соответствующей ситуации.
Разумеется, любой план, построенный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным содержанием исходя из особенностей расследуемого дела.
3. Принцип динамичности (непрерывности) означает, что процесс расследования – это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может отпасть другая версия либо, напротив, возникнет новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным планировавшийся ранее обыск другого подозреваемого и т.д. Необходимость постоянной корректировки составляет одно из принципиальных отличий планов расследования от большинства других планов.
Помимо плана расследования по делу, составляются планы проведения наиболее сложных и ответственных следственных действий.
Планы расследования по уголовным делам могут составляться в различных формах. Наиболее распространенная форма – по версиям. При этом в плане отражаются: следственные версии, следственные действия и другие мероприятия по проверке каждой из намеченных версий; сроки исполнения каждого следственного действия или иного мероприятия; исполнители.
Иногда вводится также специальная графа для отметок об исполнении или других примечаний.
При расследовании многоэпизодных дел форма плана несколько усложняется. В таких случаях в плане вначале указываются общие версии, а в дальнейшем он строится по отдельным эпизодам расследуемого преступления.
Еще одна разновидность плана – по лицам (подозреваемым или обвиняемым). Структурно такой план аналогичен предыдущему, но в первой графе вместо содержания эпизодов указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых.
В плане отдельного следственного действия отражаются:
цель следственного действия (или вопросы, подлежащие выяснению);
точное время проведения;
место проведения;
круг лиц, которые будут оказывать помощь следователю в проведении следственного действия, распределение обязанностей между ними;
технические средства, которые будут применяться при проведении следственного действия для фиксации его хода и результатов (следственный чемодан, магнитофон, видеокамера);
тактика проведения следственного действия;
тактика его фиксации и т.д.
При расследовании сложных многоэпизодных преступлений помимо планов, в качестве дополнений к ним, нередко применяется вспомогательная документация: схемы преступных связей подозреваемых или обвиняемых, карточки (листы) на каждого обвиняемого (так называемые «лицевые счета»), карточки на свидетелей и др.
В «лицевых счетах» на обвиняемых обычно указываются:
формулировка обвинения;
доказательства, подтверждающие обвинение (с указанием листов дела);
доводы обвиняемого в свою защиту;
результаты проверки утверждений обвиняемого;
данные, характеризующие личность обвиняемого;
вопросы, подлежащие выяснению;
отметки о датах избрания в отношении данного лица меры пресечения, предъявления обвинения и т.д.
Эти данные, собранные в одном месте и в легко обозримом виде, помогают правильно организовать расследование, решить вопрос о его полноте, облегчают составление обвинительного заключения.
Еще одна форма вспомогательной документации, применяемая при расследовании по групповым делам, – так называемая «схема-шахматка». В ней по вертикали указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых, а по горизонтали – эпизоды их преступной деятельности. В клетках, образуемых пересечением горизонтальных и вертикальных полос (граф), можно, в частности, показать, участвовало ли данное лицо в том или ином эпизоде преступной деятельности группы, какими доказательствами его виновности располагает следователь и т.д.

Еще по теме 4.3. Понятие и принципы планирования расследования. Виды и формы планов:

1. 9.1. Производственное планирование: принципы, методы. Виды планов
2. 10.1. Предварительное расследование: понятие и формы. Органы и должностные лица, осуществляющие предварительное расследование

Вопросы криминалистики и судебных экспертиз

УДК 343.985(470)

ПРИНЦИПЫ ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

© Курьянова Ю. Ю., 2009

В статье рассматриваются принципы организации и планировании расследования преступлений. Уделено внимание не только традиционным принципам, но и спорным, отмечаемым не всеми авторами.

Ключевые слова: криминалистика; планирование расследования; принципы планирования; пре-

ступление; деятельность следователя; гипотеза

Успешность выполнения следователем возложенных на него законом обязанностей во многом зависит от осуществления такого важного условия, как планирование расследования преступлений.

Не останавливаясь на подробном анализе точек зрения относительно понятия «планирование расследования преступлений», отметим, что все позиции авторов сводятся к тому, что планирование расследования - это деятельность следователя, заключающаяся в определении задач, которые предстоит решать, в логической разработке системы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при минимальных затратах времени, сил и средств.

Как и любому правовому институту, «планированию расследования преступлений свойствен ряд принципов, которые обеспечивают предельную эффективность расследования. Напомним, что слово «принцип» (от лат. principium) переводится как «начало», «основа». В современной науке «принцип» понимается очень широко - не только как основа чего-либо, но и как познанный закон, исходное начало, аксиома, основное положение, общее предположение, общее требование, норма, предписание, руководящее указание и др. Несмотря на множество толкований данного понятия, все они обладают рядом общих черт, и по своему происхождению все принципы можно отнести к одному из двух источников. В первом случае в основе принципов лежит

познанный закон, и они отражают его. Во втором - принципы зависят от целей деятельности, представлений о ее эффективности, правильности и поэтому задаются априорно, руководствуясь соображениями, которые обычно лежат за пределами самой деятельности .

Исходя из этого, принципы планирования расследования преступлений можно определить как общие требования (основные правила), которыми следует неукоснительно руководствоваться в процессе рассматриваемой мыслительной деятельности.

Несмотря на достаточно длительный период обсуждения принципов планирования расследования преступлений в научной литературе, авторы до сих пор не могут прийти к единому мнению относительно их количества, содержания, происхождения. В данной статье с критической точки зрения попытаемся рассмотреть все известные принципы расследования преступлений.

Принципы планирования расследования преступлений условно можно подразделить на две категории. К первой группе относятся принципы, сущность которых не подвергается никаким сомнениям: принципы законности, обоснованности, полноты, научности, гипотетичности, соответствия формы и содержания планирования, реальности, оптимальности и экономичности. Кратко остановимся на каждом из них.

1. Принцип законности планирования расследования преступлений. Действительно, как было отмечено выше, планиро-

вание расследования - это деятельность следователя, поэтому во исполнение ст. 5 УПК РФ следователь при осуществлении данной деятельности обязан руководствоваться нормами Конституции РФ, Уголовно-процессуального кодекса РФ, иных нормативно-правовых актов .

2. Принцип обоснованности планирования расследования преступлений. Все намеченное в плане должно иметь достаточное основание, базироваться на определенных данных. Выдвигаемые следователем версии и определяемые задачи расследования должны вытекать из оценки имеющейся информации.

3. Принцип полноты планирования расследования преступлений. План должен предусматривать максимально возможную полную программу расследования. Это относится как к расследованию по делу в целом, так и к решению отдельных вопросов, производству отдельных следственных действий. Полнота планирования создает условия для обеспечения раскрытия преступления в полном объеме, достоверного установления обстоятельств дела, полного, всестороннего и объективного расследования.

4. Принцип научности планирования расследования преступлений. Не вызывает сомнений, что следователь при составлении плана расследования преступлений должен опираться на положения, разработанные в науки, причем не только в юридической, но и иных отраслях науки. Так, при составлении плана следователь может предусмотреть применение различных современных технических средств, разработанных на основании исследований технических, точных и естественных наук. И уж вполне закономерно, что при составлении плана необходимо руководствоваться положениями, разработанными юридической наукой, и, прежде всего, криминалистикой.

5. Принцип гипотетичности планирования расследования преступлений. Закономерным является также и то, что в процессе проведения предварительного следствия план, разработанный следователем на первоначальном этапе расследования, подлежит последующей корректировке. Таким образом, можно сказать, что первоначальный план представляет собой предположение (гипотезу) следователя о том, как, каким образом будет проходить расследование.

6. Принцип соответствия формы и содержания планирования расследования преступлений. Сразу оговоримся, что можно различать формы планирования как мыслительного процесса и как внешнего его выражения. В нашу задачу входит рассмотрение именно внешних форм планирования. Ими являются различного рода письменные планы и дополнения к ним в виде различных графических описаний (схем, графиков, чертежей) .

Письменные планы играют очень важную роль в планировании расследования. Они не только выражают мысленные планы, но и сами являются средством планирования расследования преступлений, поскольку процесс их составления способствует более полному и четкому планированию, создает некий алгоритм, «руководство к действию», инструкцию по расследованию преступлений. Это также придает работе следователей системность, слаженность, определенность и, кроме того, можно сказать, что у следователей появляется некая этическая обязанность по исполнению намеченного ранее плана, а, следовательно, повышается эффективность расследования в целом.

Однако, к сожалению, зачастую сотрудники правоохранительных органов пренебрегают подготовкой подобного средства планирования расследования преступлений.

7. Принцип реальности планирования расследования преступлений. При составлении планов исходят из реальной оценки объема работы по расследованию преступления, а также из учета сил и возможностей следователя. Все намеченные планом действия должны быть реально выполнимыми за те сроки, которые указаны в плане расследования.

8. Принцип оптимальности и экономичности планирования расследования преступлений. Планирование предполагает соблюдение максимальной экономии сил и средств расследования, достижение цели более коротким путем и с наименьшими затратами. При планировании из всех возможных способов достижения поставленной задачи необходимо выбирать если не оптимальные, то хотя бы наиболее рациональные из всех возможных в сложившейся ситуации . Таким образом, этот принцип, по сути, означает выбор наилучшего варианта действий. Следует учитывать, однако, что соображения экономичности не должны

наносить ущерба полноте и доброкачественности расследования.

Теперь рассмотрим иные принципы планирования расследования преступлений, сущность которых в научной литературе трактуется неоднозначно.

9. Принцип индивидуальности планирования расследования преступлений.

Большинство авторов справедливо отмечают, что каждое преступление индивидуально и требует индивидуального подхода при его расследовании. В соответствии с принципом индивидуальности следователю предписывается составлять план расследования по каждому уголовному делу, учитывая его специфику. Как нет двух одинаковых преступлений, так невозможен и план расследования, годный для раскрытия нескольких уголовно-наказуемых деяний, пусть даже однородных. От индивидуальных особенностей расследуемого дела зависят объем и направление расследования, что непременно должно быть отражено в плане . При планировании расследования преступлений обязательно нужно учитывать неповторимые особенности и специфику ситуаций, характерных для конкретного уголовного дела; необходим творческий подход к планированию; недопустимы формализм, упрощенчество, стереотипы и шаблоны . Некоторые авторы, в дополнение к изложенному, предлагают понимать под индивидуальностью планирования проявление в плане личностных черт следователя, его профессионального опыта и знаний в конкретной ситуации . Как справедливо отмечает профессор С. В. Кузьмин, было бы ошибкой отрицать то, что в плане отражаются свойства личности следователя. Однако приведенные правильные утверждения вряд ли можно отнести к содержанию рассматриваемого принципа .

Существует и диаметрально противоположная точка зрения, согласно которой преступления отличаются друг от друга в существенных деталях, влияющих на ход следствия, и поэтому говорить об однотипности планирования по делам одной и той же категории можно только применительно к начальной стадии расследования, и поэтому на данной стадии можно и нужно придерживаться так называемых «типовых планов». Дальнейший ход расследования, по мнению авторов, всегда индивидуален . Данная точка зрения являлась актуаль-

ной в 60-80-е гг. прошлого столетия, в период бурного развития методики расследования преступлений, в частности типичных версий, программ и алгоритмов .

На наш взгляд, последняя точка зрения является наиболее приемлемой, несмотря на общераспространенную ее критику. Представляется, что наличие алгоритмов, «типичных планов», шаблонов никоим образом не посягает на уникальность каждого конкретного уголовного дела. Наоборот, они могут служить неким каркасом расследования, который за счет индивидуальных особенностей уголовного дела наполняется конкретными составляющими. Ведь, в сущности, практикой такие шаблоны давно и надежно выработаны. Сложно представить себе уголовное дело, по которому, например, не будет произведен осмотр места происшествия, допрос свидетелей, различного рода экспертизы. Данный шаблон нуждается лишь в первоначальной конкретизации в отношении отдельной категории расследуемых дел (например, обязательное проведение при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 106 УК РФ: однородной психиатрической экспертизы - при расследовании убийств, совершенных во время или сразу же после родов; либо комплексной судебной психолого-психиатрической экспертизы - при убийствах, совершенных в условиях психотравмирующей ситуации), а затем с учетом особенностей каждого конкретного дела наполнять этот шаблон, приводя его к индивидуальности. Указанного рода шаблоны по определенной категории уголовных дел, возможно, стоит закрепить на уровне локальных нормативно-правовых актов - рекомендаций. На наш взгляд, это будет способствовать повышению эффективности расследования, так как, во-первых, окажет методическую поддержку следователям, у которых небольшой опыт по расследованию определенной категории дел, а, во-вторых, у следователя появляется некоторая этическая обязанность по производству минимального набора следственных действий.

Отметим, что некоторые авторы отдельно выделяют принцип уникальности планирования расследования преступлений, понимая его как требование от следователя использования типовых криминалистических инструментов, максимально приспособленных к конкретной следственной ситуации . Однако, на наш взгляд, исходя из

этимологического значения терминов «индивидуальный» и «уникальный», принцип индивидуальности и принцип уникальности являются тождественными. Кроме того, такая тождественность указанных принципов обусловлена и исторически. В 1940 г. Б. М. Шавер в своей монографии, рассуждая о свойствах плана расследования, использовал термин «уникальный», а впоследствии заменил указанную характеристику термином «индивидуальный» .

Таким образом, полагаем, что реализация принципа индивидуальности планирования расследования преступлений состоит в том, чтобы общие рекомендации по планированию применять с учетом особенностей отдельного преступления и складывающейся обстановки.

10. Принцип конкретности планирования расследования преступлений. Данный принцип наиболее тесно связан с предыдущим, однако, не тождественен ему. Сущность этого принципа заключается в возможно большей конкретизации планов расследования. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, для того чтобы максимально быть понятными и удобными для оперативного выполнения. В то же время детализация плана - важная черта принципа конкретности - должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение действий, мешающих инициативе исполнителей .

Относительно данного принципа расследования преступлений существует и иной подход. Отдельные авторы полагают, что учет конкретных следственных ситуаций, построение конкретных версий, определение конкретных путей и способов их проверки, задач следственных действий, вопросов, подлежащих выяснению, а также конкретизация сроков расследования и индивидуальных планов при работе по делу бригады следователей - все это охватывается принципом конкретности. В их представлении принцип индивидуальности (уникальности) планирования вообще отсутствует .

По мнению третьей группы ученых, конкретность планирования не дотягивает до уровня принципа. Например, А. Н. Васильев писал: «Под конкретностью планирования понимается то, что в плане должны

быть указаны сроки действий, исполнители и т. д. Таким образом, речь идет об элементарной упорядоченности плана, что само собой разумеется в планировании» .

Однако, на наш взгляд, данный принцип имеет право на существование, поскольку принцип индивидуальности касается плана в целом, в свою очередь, принцип конкретности наполняет смыслом каждый, отдельный пункт индивидуального плана.

11 . Принцип системности планирования расследования преступлений. Данный принцип также является весьма спорным. Системность - одна из закономерностей планирования расследования, обусловленная самой природой данной мыслительной деятельности . Отражением этой закономерности в сознании будет принцип системности планирования, который носит обязательный, нормативный характер и заключается в том, что каждый в отдельности и все вместе этапы и виды планирования, а также элементы плана, включая их содержание, должны быть целостны и увязаны между собой. Системность планирования означает координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана, других его параметров.

Таким образом, позволим себе не согласиться с большинством авторов, которые вообще ничего не пишут о данном принципе или же лишают его самостоятельного значения. Так, профессор Р. С. Белкин считал, что системность является не более чем одним из проявлений принципа индивидуальности планирования .

12. Принцип своевременности планирования расследования преступлений. В самом общем виде своевременность планирования означает принятие плановых решений в оптимальное время. Она позволяет эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия и достичь намеченной цели. Естественно, что порой несвоевременное планирование, а, следовательно, и производство осмотра, обыска, выемки и иных следственных действий, могут привести к утрате криминалистически значимой информации и затруднению процесса расследования по уголовному делу, либо в целом лишить правоохранительные органы возможности раскрыть то или иное преступление.

Планирование должно осуществляться с самого начала расследования. Проблема понимания данного принципа заключается в том, что ряд ученых полагают, что составление плана происходит только после производства первоначальных неотложных следственных действий, когда в распоряжении следователя окажется достаточно исходной информации. Однако, например, на момент выезда на место происшествия следователь уже обладает минимальной, но достаточной информацией о совершенном преступлении, и утверждать, что в его деятельности на тот момент отсутствует планирование, нецелесообразно, поскольку при осуществлении данного следственного действия он планирует, как добраться до места происшествия, какие технические средства необходимы для производства осмотра, присутствие кого на месте происшествия необходимо и т. д. Противоречие на данном этапе расследования будет заключаться лишь в том, что во исполнение принципа оптимальности и экономичности планирования следователь пренебрегает принципом соответствия формы и содержания планирования.

13. Принцип динамичности планирования расследования преступлений. В ходе расследования нельзя создать такой план, который оставался бы неизменным в процессе всей работы по уголовному делу. Это обусловлено спецификой данной деятельности: по мере установления ранее неизвестных фактов следственная ситуация объективно меняется, и следователь попросту не может не реагировать на данные изменения. С учетом новой информации и противодействия заинтересованных лиц ему приходится вносить поправки, уточнять, дополнять первоначальный план, исключать из него ненужное .

Нарушения данного принципа ведут к тем же недостаткам, которые присущи расследованию, производимому без надлежащего составления плана.

В литературе, однако, в последнее время появляются «прогрессивные точки зрения», согласно которым необходимо установить конкретный временной промежуток, по истечении которого планы должны корректироваться в обязательном порядке, т. е., скажем, ежедневно, еженедельно и т. д., а также по усмотрению следователя в случае необходимости, при поступлении новой информации. На наш взгляд, со-

блюдая данную позицию, можно дойти до абсурда, поскольку такой подход, во-первых, может привести к ненужному формализму, а, во-вторых, как показывает практика, планы, особенно на первоначальном этапе расследования, корректируются чуть ли не ежеминутно, с учетом поступающей информации.

Таким образом, наиболее оптимальным является внесение корректив в план по мере получения новой информации и изменения обстановки. Именно при таком подходе возможно максимально оперативно реагировать на изменение ситуации.

14. Принцип всесторонности и объективности планирования расследования преступлений. К сожалению, в современной научной литературе упоминания о данном принципе отсутствуют. Однако мы полагаем, что данный принцип является основополагающим, поскольку на основании данного принципа строятся практически все вышеперечисленные принципы. Между тем, поскольку следователь при осуществлении своей деятельности обязан руководствоваться принципом всесторонности и объективности, а, как ранее было нами отмечено, планирование расследования преступлений - это деятельность следователя, то планирование также должно строиться на основании всесторонности и объективности. Проблемы при толковании данного принципа заключаются в том, что в науке два этих ключевых термина («всесторонность» и «объективность») трактуются не однозначно. Не вдаваясь в анализ всех точек зрения по этому поводу, изложим основную, наиболее приемлемую для исследуемого нами института. Под всесторонностью понимается исследование каждого обстоятельства со всех точек зрения (со всех сторон), и, соответственно, включения в план расследования мероприятий по проверке каждого из них, а под объективностью - соответствие основных выводов объективной действительности, истине. Таким образом, следователь должен осуществлять планирование только на основании проверенной, достоверной информации, при этом искусственно не ограничивая сферу изучения последней.

В заключение отметим, что исследуемые принципы планирования расследования преступлений взаимосвязаны. Одни из них дополняют другие, отражая вместе с тем различные аспекты планирования. Соблю-

дение всех их дает возможность обеспечить эффективность планирования и тем самым создать условия для эффективного расследования и раскрытия преступлений. ^

1. Философская энциклопедия. В 5 т. Т. 4. М., 1967. С. 365.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: федер. закон РФ от 18 дек. 2001 г. № 174-ФЗ (с изм. и доп.) // Собр. законодательства РФ. 2001. № 52 (ч. 1). Ст. 4921.

3. Сергеев Л. А., Соя-Серко Л. А., Якубович Н. А. Планирование расследования. М., 1975. С. 14.

4. Савельева М. В., Смушкин А. Б. Криминалистика. М., 2008. С. 178.

5. Там же. С. 177.

6. Криминалистика / под ред. Н. П. Яблокова,

B. Я. Колдина. М., 1990. С. 233-234.

7. Криминалистика / отв. ред. Н. П. Яблоков. М., 1997. С. 111.

8. Кузьмин С. В. Принципы планирования расследования // Изв. вузов. Правоведение. 2006. № 1.

9. Криминалистика / отв. ред. А. Н. Васильев. М., 1971. С. 272.

10. Кузьмин С. В. Указ. соч. С. 160.

11. Там же. С. 165.

12. Шавер Б. М., Винберг А. И. Криминалистика. М., 1940. С. 74.

13. Сергеев Л. А., Соя-Серко Л. А., Якубович Н. А. Указ. соч. С. 10.

14. Криминалистика / под ред. Р. С. Белкина. М., 1986. С. 221-222.

15. Васильев А. Н. Следственная тактика. М., 1976. С. 145-146.

16. Савельева М. В., Смушкин А. Б. Указ. соч. С. 178.

17. Белкин Р. С. Курс криминалистики: в 3 т. Т. 2. Частные криминалистические теории. М., 1997.

18. Кузьмин С. В. Указ. соч. С. 168.

Principles of Planning of Investigation of Crimes

© Kurianova Y., 2009

In the article principles of organization and planning of investigation of crimes are examined. The author pays attention not only to the traditional principles but also to those that are not marked by other authors.

Key words: criminalistics; planning of investigation; planning principles; crime; activity of investigator; hypothesis; version.

Расследование преступлений осуществляется в определенные, установленные законом сроки, и для выполнения стоящих перед следователем задач необходимо умелое построение следственных версий и производство ряда различных следственных действий. Без организующего начала вся деятельность следователя может оказаться неэффективной.

Работа по каждому, даже сравнительно несложному уголовному делу требует проведения определенных процессуальных действий, разыскных и иных мероприятий; все они должны быть тщательно подготовлены и проведены в определенной последовательности. Полнота расследования во многом зависит от координации работы следователя с оперативно-разыскными аппаратами, с иными службами органов внутренних дел и других правоохранительных органов. Кроме того, в производстве следователя, особенно в районном звене, как правило, одновременно находятся не одно, а несколько дел. Поэтому планирование расследования - это необходимое условие эффективной, строящейся на научных основах организации труда следователя, его работы по конкретному делу. При этом выдвижение и проверка версий являются ядром, стержнем процесса планирования расследования.

Планирование расследования определяется прежде всего как мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и наименьшей затратой времени и сил.

Цели планирования заключаются в определении путей и содержания деятельности следователя по уголовному делу на всех ее этапах, обеспечении ее целеустремленности, полноты, объективности, экономии времени, сил и средств, эффективного применения средств и приемов работы с доказательствами.

Условия планирования - это совокупность определенных обстоятельств, факторов, знаний и умений, делающая планирование возможным и эффективным. Такими условиями являются:

• 1) наличие исходной, хотя бы минимальной, информации;
• 2) оценка сложившейся в момент планирования следственной ситуации и прогноз ее будущих изменений в результате реализации планируемых действий (такая оценка включает и определение степени тактического риска);
• 3) учет реальных возможностей, средств и методов достижения планируемой цели; если следователь преувеличивает возможности этих сил и средств, то план может оказаться невыполнимым, если возможности недооцениваются, то в плане окажутся излишние действия, предусмотренные с целью компенсации, дополнения суженно понимаемых возможностей этих сил и средств, что влечет неоправданное затягивание расследования, излишнее расходование сил и средств.

• анализ исходной информации;
• выдвижение версий и определение задач расследования по делу;
• определение путей и способов решения поставленных задач;
• составление письменного плана и иной вспомогательной документации по планированию расследования;
• контроль исполнения и корректировка плана расследования.

Совокупность этих элементов составляет содержание того или

иного этапа планирования на первоначальном, последующем и заключительном этапах расследования. Каждый последующий этап представляет собой работу по детализации элементов предшествующего уровня. Поскольку планирование по времени охватывает весь процесс доказывания, эти элементы могут повторяться, уточняться: выдвигаются новые версии, возникает необходимость в производстве иных следственных действий, поступает новая информация, требующая анализа, и т.п. Этапы планирования характеризуются не какой- то одной операцией, а направленностью всех действий. Под этим углом зрения этапы планирования соответствуют этапам самого расследования, существование которых, в свою очередь, обусловлено различием задач, решаемых следователем на каждом из этих этапов.

Планирование расследования по делу осуществляется по следующему алгоритму:

• 1) намечаются следственные действия, которые необходимо провести;
• 2) определяются содержание и объем тех следственных действий, которые намечено провести (что целесообразно выяснить у свидетеля, какие вопросы поставить перед экспертами, что искать при обыске и т.п.);
• 3) устанавливается последовательность проведения намеченных следственных действий, т.е., исходя из характера преступления и других обстоятельств, следователь решает, какие из намеченных следственных действий следует провести раньше, какие позже (например, при расследовании банковских хищений в ряде случаев целесообразно перед выемкой компьютерной аппаратуры и носителей информации допросить с участием специалиста в области компьютерных технологий должностных лиц вычислительного центра банка о том, кто разрабатывал программное обеспечение, какие изменения и по чьей инициативе вносились в действующее программное обеспечение, насколько надежен функционирующий программный комплекс, насколько он защищен от несанкционированного проникновения и изменения);
• 4) определяется время производства каждого из намеченных следственных действий;
• 5) выбирается место проведения следственного действия (очевидно, например, что осмотр места происшествия следует проводить на месте происшествия, однако нередко приходится решать вопрос, где целесообразнее провести то или иное другое следственное действие);
• 6) определяются участники следственного действия;
• 7) выбираются научно-технические средства, которые необходимы при проведении того или иного следственного действия;
• 8) определяются документы, а также иные предметы, которые необходимо истребовать из учреждений, организаций, у должностных лиц;
• 9) при расследовании многоэпизодных уголовных дел в обсуждении версий и составлении плана расследования принимает участие вся бригада следователей;
• 10) намечается содержание поручений оперативно-розыскного характера (так, при расследовании экономических преступлений координация следственных и оперативно-розыскных действий имеет особо важное значение, поэтому при составлении плана следователь должен предусмотреть поручения оперативным работникам, которые могут быть выполнены путем проведения оперативнорозыскных мероприятий).

Принципы планирования - это разработанные в криминалистике основные требования, предъявляемые к планированию расследования, соблюдение которых обеспечивает его эффективность. Чаще всего выделяют три главных принципа планирования расследования.

• 1. Конкретность означает, что в плане должны быть перечислены: все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии; все конкретные следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению; точно обозначены сроки их проведения и исполнители.
• 2. Индивидуальность предполагает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех его особенностей. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам, даже в качестве типового. В то же время полностью оправдывает себя использование типовых планов или программ расследования по делам определенных категорий при наличии типичных следственных ситуаций. В криминалистической методике разрабатываются типовые программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при расследовании преступлений различных видов. Так, по делам о хищениях, если подозреваемый задержан на месте происшествия или сразу после совершения хищения, рекомендуется провести: личный обыск подозреваемого; его допрос; обыск по месту жительства; осмотр изъятых у него предметов и т.д. Такие следственные действия должны планироваться практически по каждому конкретному делу о хищении при наличии соответствующей ситуации. При этом любой план, построенный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным, индивидуальным содержанием исходя из особенностей расследуемого дела.
• 3. Динамичность означает, что процесс планирования - это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он дополняется и изменяется при получении новой существенной информации, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может отпасть другая версия, либо, напротив, возникнет новая, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого искомых банковских документов, черновиков, бланков документов может сделать ненужным или менее срочным планировавшийся ранее обыск у другого подозреваемого и т.д. Необходимость корректировки (хотя бы по этапам расследования) составляет одно из принципиальных требований к планированию расследования.

Принципы планирования выработаны криминалистикой на основе изучения и обобщения следственной, оперативно-розыскной и судебной практики. Они реализуются в совокупности и обеспечивают четкую организацию расследования.

Планирование расследования тесно связано с такими понятиями, как моделирование, организация расследования, упорядочение доказательств.

• 1. Моделирование расследования. Оно представляет собой создание некоторых аналогов и их использование в расследовании в целях познания истины по уголовному делу и имеет несколько направлений. Одним из них является мысленное моделирование обстоятельств события и возможных путей его исследования, что обеспечивает мысленное сосредоточение и анализ информации вокруг возникших проблем и версий для поиска наиболее эффективных путей достижения цели. Этот сложный процесс получает выражение в плане расследования, схемах, заметках и иных вспомогательных материалах, отображающих представление следователя о средствах и методах установления преступника и всех обстоятельствах преступления. План расследования есть аналог, мысленная модель его основных элементов.
• 2. Организация расследования. Криминалистические рекомендации в области планирования относятся к расследованию конкретного преступления и производству отдельных следственных действий, что выражается в обеспечении рациональной организации расследования. Пользуясь планом, следователь подчиняет свои действия последовательному решению возникающих задач, проверке версий, рациональному использованию времени, реализации тактических замыслов с учетом возникающих следственных ситуаций.

Организация расследования включает и контроль за определенной деятельностью, что приобретает особое значение в случаях, когда в производстве следователя одновременно находится несколько уголовных дел. Пользуясь планами по конкретным делам, следователь нередко составляет сводные планы своей работы на неделю, месяц, квартал, исключая при этом или минимизируя потерю времени и возможные случайности (выезд свидетелей, невозможность провести в намеченное время обыск и т.д.).

Наличие плана позволяет руководству следственного подразделения контролировать работу следователя, своевременно давать необходимые советы и указания, корректировать план. В то же время это средство самоконтроля следователя, позволяющее ему следить за соблюдением процессуальных сроков, последовательностью действий, постоянно оценивать степень проверки версий, достоверность доказательств, их полноту, относимость и допустимость.

3. Упорядочение доказательств. Начальный период расследования характерен неполнотой, часто противоречивостью доказательственной информации, ее неупорядоченностью относительно элементов состава преступления. Планирование, вводя расследование в определенное русло, подчиняя его решению конкретных задач, помогает не только обнаруживать источники доказательств, изучать их, но и создавать из разрозненных доказательств целостную систему, отражающую объективную картину события, устранять противоречия, выявлять связи между фактами.

Задумавшийся Архимед. (Доменико Фетти, 1620)

Планирование расследования -- сложный процесс по определению путей, способов средств и сроков успешного достижения заранее поставленной цели.

План расследования -- комплекс информационных, тактических, организационных и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-розыскных, иных действий и тактических приемов.

Планирование расследования включает в себя как организационные, так и управленческие основы.

Являясь основным организационно-управленческим методом расследования, планирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения намеченных целей с помощью рационального распределения имеющихся сил, времени, использования в случае необходимости дополнительных ресурсов. В плане расследования могут отражаться различные аспекты предстоящей деятельности. В связи с этим план расследования можно определить как комплекс информационных, тактических, организационно-управленческих и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-разыскных, иных действий и тактических приемов.

Соотношение планирования и версии

Большое значение имеет вопрос о соотношении процессов планирования и построения версий . Если план - модель перспективной деятельности по делу, а планирование - процесс по созданию этой модели, то следственные версии представляют собой предположения, подлежащие проверке. Следственная версия - это предположительное описание, тогда как план расследования - директива, обязательное предписание. Однако абсолютизировать директивность и жесткость плана недопустимо, поскольку при изменении ситуации следователь должен во избежание негативных последствий немедленно реагировать, соответствующим образом корректируя план. Построение версии и планирование - тесно связанные между собой этапы расследования, объединенные процессом выведения из версий для их проверки логических следствий, большинство из которых включаются в план в виде «вопросов и обстоятельств, подлежащих выяснению». Версия является основой, логическим центром планирования. Но это не однопорядковые акты мыслительной деятельности, между ними имеются существенные различия. Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение уже выявленных исходных данных и предположительное установление еще неизвестных обстоятельств, в то время как планирование - это приведение в четкую систему будущих действий следователя и взаимодействующих с ним органов, направленных на решение промежуточных задач и достижение конечной цели расследования.

Принципы планирования

Для того чтобы быть оптимальной, вся деятельность по планированию расследования должна соответствовать следующим принципам:

1) индивидуальность планирования , означающая обязательность учета особенностей данного уголовного дела и их отражение в содержании плана расследования. Этот принцип органически связан с творческим подходом, позволяющим успешно преодолевать упрощенчество, стереотипы и штампы. Принцип индивидуальности не отвергает целесообразность использования общих положений, типовых форм и универсальных приемов планирования;

2) своевременность планирования , которая означает принятие плановых решений в оптимальное время и позволяет эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия;

3) динамичность планирования , отражающая обязательность учета постоянного развития следственных ситуаций. В принципе динамичности проявляется необходимость поиска и исследования новой информации, немедленного учета всех изменений, особенно в ситуациях риска и конфликтных. Однако гибкость планирования и необходимость быстрого внесения изменений в план не означает недооценки глубокого анализа исходных данных, творческого подхода к выполнению первоначально намеченных действий, если они не противоречат сложившейся по делу следственной ситуации;

4) конкретность планирования , обеспечивающая составление детальных и четких планов, эффективность их инструментальной функции. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, с тем чтобы быть максимально понятными и удобными для выполнения. В то же время детализация плана - важная черта принципа конкретности - должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение мешающих инициативе исполнителей ненужных мелочей. Так, например, нет необходимости отражать в плане очевидные операции, обусловленные навыками, профессиональными знаниями следователя, моральными требованиями и т.д.;

5) принцип реальности , означающий тесную связь построения версий с их фактическими базами, возможность их эффективной проверки путем выведения логических следствий и сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете действительных возможностей, позволяющих эффективно выполнять намеченные действия в установленные сроки путем максимального использования находящихся в распоряжении следователя ресурсов;

6) системность планирования , предполагающая координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана.

В криминалистической литературе упоминаются и такие принципы планирования, как полнота, обоснованность процесса, соответствие формы и содержания. Но эти принципы планирования и плана расследования не имеют самостоятельного значения и являются отдельными структурными элементами перечисленных выше принципов.

Структура планирования

Этапы процесса планирования

Первый этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования и выделении перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия, которые и являются целями и подцелями расследования, делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке.

Второй этап состоит в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т.е. тех логических следствий, которые повторяются при выведении из различных версий, а потому, чтобы избежать дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению. Например, установление способности свидетелей адекватно воспринимать различные явления и события, уточнение возраста подозреваемых или потерпевших, определение вменяемости обвиняемого, истребование характеристик и т.д.

Третий этап состоит в учете всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временнЫе и иные ресурсы с учетом возможностей их использования. В случае недостаточности ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или ставит вопрос о передаче части дел, находящихся в его производстве, другим следователям, или принимает меры по интенсификации деятельности, или же вынужден избрать вариант, связанный с продлением срока предварительного следствия.

Четвертый этап заключается в разработке вариантов (в том числе резервных) проведения процессуальных, оперативно-разыскных и других действий и анализе возможных результатов. На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает решения. Разрабатывая эти решения, он должен использовать всю имеющуюся у него информацию, профессиональный опыт и знания с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными. При разработке вариантов предстоящей деятельности следователь учитывает противодействие конфликтующего субъекта и возможность наступления негативного результата в ситуации тактического риска и в соответствии с проведенным анализом (в том числе и рефлексивным) принимает наиболее эффективные плановые решения.

Пятый этап планирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных действий и, во-вторых, непосредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования и форме взаимодействия (следственная группа, следственная группа с привлечением к ее работе оперативных сотрудников, временное подключение следователей и оперативных работников для оказания помощи, выполнение ими отдельных поручений и оперативно-разыскных заданий, оказание содействия органами дознания при производстве процессуальных действий и т.д.).

Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий во многом зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям:

а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых и их задержания;

б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов);

в) без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационно-управленческой или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, разыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т.п.);

г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т.д.), с тем чтобы следователь мог параллельно осуществлять и иные действия.

Шестой этап состоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждой версии (эпизоду), а также планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план расследования по делу. Планирование на завершающем этапе в ситуации, когда основные аспекты процесса доказывания уже реализованы, носит упрощенный характер, поскольку расследование приобретает неверсионный характер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования на этом этапе заключается в формировании организационно-управленческих решений по распределению времени и средств, установлению оптимального порядка проведения строго обязательных процессуальных действий. Важным моментом в плане расследования является установление рациональной последовательности в проведении предусмотренных процессуальным законом действий.

Виды планирования

Единый по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера организационно-управленческих и тактических задач может иметь пять основных уровней, которые можно рассматривать как виды планирования:

а) составление планов отдельного следственного действия (допроса , следственного эксперимента , обыска и т.д.);

б) планирование тактической комбинации;

в) формирование плана тактической операции (задержание расхитителей с поличным, установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т.д.);

г) планирование на отдельном этапе (первоначальный, последующий, завершающий) расследования;

д) планирование всего процесса расследования по уголовному делу. Следует отметить, что этот вид (уровень) планирования оптимален, как правило, в простых, непроблемных ситуациях, когда уже в начале расследования следователь с достаточной степенью вероятности предвидит дальнейший ход расследования.

Планирование тактической операции

Техника планирования

1. Основной план расследования

Основной план расследования применяется по наиболее сложным делам, по делам о нераскрытых преступлениях.

Основной план расследования состоит из 2 разделов:

а) вневерсионные и общеверсионные обстоятельства

б) план проверки версий (таких разделов может быть несколько – по числу версий)

2. Планы-«шахматки» (шахматные ведомости)

Это дополнительная форма планирования – дополняет основной план расследования, иллюстрирует его.

Такие планы применяются следователями для аккумулирования разрозненной информации.

Например: по горизонтали – ФИО подозреваемых, по вертикали – эпизоды преступной деятельности или по горизонтали – ФИО подозреваемых, по вертикали – перечень обстоятельств, которые необходимо установить

3. Схемы (в различных вариантах)

Применяются, например, когда необходимо исследовать личность, установить связи лица или организации

4. Лицевые счета

Составляются на каждого обвиняемого. В виде карточек или компьютерных файлов.

Началом процесса построения версий обычно является анализ и синтез имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации, сложившейся следственной ситуации. Указанные действия достигаются выявлением логических связей и отношений между известными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясняется, что из имеющихся данных очевидно, что предположительно неизвестно, неясно, и др.

Второй этап включает в себя обращение следователя, эксперта-криминалиста к профессиональным знаниям, к их следственному и жизненному опыту в широком смысле слова, обходимому для объяснения отдельных вопросов в связи с построением версий. Реализация своих знаний, опыта, обобщенных, справочных и иных сведений при анализе имеющихся фактических данных составляет третий этап построения следственных и иных версий. Это одна из важных стадий анализируемого процесса. Сама же формулировка следственных версий как результат указанного выше мыслительного процесса является четвертым этапом их построения.

Заключает процесс построения версий их конкретизация (служащая целям наилучшей проверки версий) путем выведения из них выводов-следствий. Эта мысленная операция осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Версия в данном случае рассматривается как общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключения. Указанные выводы следствия могут быть частными и относительно общими.

Значимость для расследования такой конкретизации версий во многом зависит от соблюдения ряда требований для выводных следствий, заключающихся в следующем: следствия должны быть необходимыми, реальными и максимально всесторонне отражать сущность каждой версии; между следствиями одной версии должна быть определенная логическая связь.

Вместе с тем необходимо прослеживать вероятность других выводов возможного нетипичного хода преступного события.

Проверка версий в отличие от процесса их построения начинается практической деятельностью лиц, выдвинувших версии. Проверка версий состоит в целенаправленном собирании доказательств и иной криминалистически значимой информации в предусмотренном законом процессуальном порядке.

Процесс проверки версий должен отвечать ряду требований: во-первых, все выдвинутые версии должны быть проверены до конца; во-вторых, все версии должны проверяться одновременно или параллельно. В ходе проверки одна из следственных версий, построенных относительно одного и того же факта, должна найти полное подтверждение, а остальные отпасть.

§ 3.1.7 Понятие и значение планирования следствия, его элементы

Принципами планирования расследования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию расследования, соблюдение которых обеспечивает его эффективность.

Выделяют три главных принципа планирования:

ü Конкретность. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии; все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению; точно обозначены сроки их проведения и их исполнители.

ü Индивидуальность. Принцип индивидуальности означает обязательность составления плана именно для конкретного дела с учетом всех его особенностей, недопустимость шаблона

ü Динамичность (непрерывность). Принцип динамичности означает, что процесс планирования - это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее.

Планирование осуществляется в такой последовательности:

ü планирование первоначальных следственных действий;

ü планирование последующих следственных действий;

ü планирование завершающего этапа расследования.

Основными элементами планирования расследования по конкретному уголовному делу являются: изучение имеющихся фактических данных; выдвижение версий; определение круга следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей; корректировка плана в ходе расследования.

Планирование можно разделить по видам , основные из которых:

ü планирование работы следователя по нескольким делам, находящимся в его производстве;

ü планирование расследования по отдельному уголовному делу;

ü планирование производства конкретного следственного действия.